国际工程投标报价前的准备工作

摘 要 ：投标在于报价,报价前的准备工作是报好价的关键.要使报价合理,又具有竞争性,就必须加强投标前的各项准备工作,熟悉招标文件,做好调查研究,合理进行风险预测与辨识,并采取相应的投标策略,为工程项目中标乃至中标后取得预期的经济利益奠定基础.

关 键 词 ：准备工作；熟悉招标文件；调查研究

中图分类号：F270　文献标识码：A　文章编号：1007-3973(2010)010-139-02

国际工程施工投标报价是国际工程承程中的一个决定性环节,直接关系到承包商投标的成败.承包商要想投标战胜众多竞争对手而获得工程项目的承包权,除具有强大的实力,良好的信誉外,在很大程度上取决于能否提出有竞争力的报价.而作为投标报价前的准备工作是与投标报价和中标后工程项目的管理密切相关的统一体.由于国际工程涉及合同、贸易、税收、保险等相关知识,且运作复杂,承包商在进入国际承包市场参加某一项目的投标竞争,必须要进行一系列的准备工作,准备工作的充分与否,往往对能否中标,中标后是否可以创造良好的合同管理条件,进而获得预期的经济利益起着一定的“奠基石”作用,必须予以充分的重视.

国际工程项目不管是政府投资还是国际金融机构贷款,一般都按国际标准的招投标程序和惯例进行.承包商要承揽国际工程,就要遵从一定的程序.目前,在国际工程中通常采用国际上通用的FIDIC合同,而其核心条款为投标文件的完备性.本文也是基于此合同条件为背景,重点就国际工程投标报价前的准备工作进行说明并提出注意事项.

1.熟悉和研究招标文件

1.1　招标文件的组成

国际工程招标文件主要由商法文件、技术文件和报价文件三部分组成.

(1)商法文件,包括投标人须知、格式化文件(投标函格式、合同协议书格式和保函格式等)、合同条件(通用条件和专用条件)、补充标书文件等.

(2)技术文件,包括技术条件(对工程实施技术细节及使用的标准做了文字性规定,并对工程量清单中各价号的工程具体内容以及计量、支付做了详细的规定)、图纸、技术标准、技术资料(水文、气象及地质等资料,只提供给投标人参考)等.

(3)报价文件,需要投标人填报或编写的技术和文件,包括工程量清单(或称报价表,其组成包括：报价表说明、报价表、外汇比例表、外汇用量表、支付进度估算表、材料基价表等)、投标技术文件(包括施工进度计划、施工方法说明、临时工程计划、施工设备清单及样本、分包计划及分包商名单、组织机构图、项目主要人员履历等).

投标文件是在招标文件的基础上形成的.其中,除包括招标文件中所有的商法文件和技术文件外,还包括应由投标人按招标文件要求编制完成的报价文件,其中：

1)商法文件(除投标函及保函外)及技术文件――只需要投标人签字承诺接受；

2)报价文件及投标函和保函一投标人编制所需形成的主要文件,其中一部分只需填报数据(如各种表格)；另一部分(如施工方法说明、临时工程布置等)需形成文字性文件i或由有关机构出具(如各种保函)：

3)如有设计任务,尚应包括投标设计和设计图纸：

4)投标文件尚应包括投标人授权书及公证文件、投标人申明、降价函(如有)等文件.

1.2　招标文件阅读技巧及注意事项

承包商要认真研究招标文件,弄清各方责任和报价内容,避免不应有的损失：弄清招标文件中含糊不清、矛盾、错误等有问题的内容,并提出合理的建议或事后选择性(策略性)澄清.根据FIDIC施工合同条件,各种风险是以“一个有经验的承包商在投标阶段能否合理预见”来划分责任界限为前期,承包商需对招标文件的理解负责,由于承包商对招标文件理解错误造成的报价失误由承包商自行承担,业主不负责任.所以,招标文件对承包商的报价、投标、工程实施有决定性作用.因此,承包商必须全面分析和正确理解招标文件,弄清楚业主的意图和要求.

对于招标文件中通用性部分,应在平时就有了解和熟悉,编标前可以有选择性地重点阅读.

(1)商法文件部分

有选择性的阅读与掌握商法文件部分,主要应搞清的问题包括：

1)投标工作细节：投标书必备文件；投标日程、地点；标前会及现场踏勘时间、地点；标书澄清方式、签署程序；截标时间；开标时间、地点：投标书要求、封装要求及正副本份数：标书填写错误的修改办法等.

2)项目概况：资金来源；业主、工程师：主体工程内容及工期；关键工期、完工期及维修期；工程现场位置及交通、气候条件等.

3)与标价直接相关的主要条款：支付货币种类、比例、汇率规定：付款条件{调价方式；索赔规定；税务规定；保函规定：保险要求；拖期罚款及提前竣工奖励；缺陷责任期的有关规定；劳务和国际的限制；风险；分包商管理等.

(2)技术文件部分

由浅入深地阅读技术文件部分,主要应搞清的问题包括：工程内容、目的、设计意图、工程环境条件、关键工期及施工顺序、实施方案的确定、特殊作业及特殊施工技术要求、计量方法、工程量等.

(3)报价文件

应全部阅读报价文件,并落实以下事项：工程量清单各标号工程量,计量规则,清单工程量与校核工程量对照；工程量清单各价号全部真实含义；标书要求投标人填报的各种表格、内容及要求；要求提交的技术文件.

(4)通过对招标文件的阅读,承包商应形成以下编标用文件

标书的主要摘 要 内容：校核工程量及主要工程量归纳汇总；施工组织设计初步构想：需要现场了解及向业主或有关方面澄清的问题(如现场考察大纲、市场考察大纲、标书疑问等).2开展各项调查研究

按照FIDIC合同文件(第11条)中明确规定：“应当认为承包商在提交投标文件之前,已对现场和其周围施工环境及与之有关的可用资料进行了视察和检查,等已取得上述可能对其投标产生影响或发生作用的风险、意外事件及所有其它情况的全部必要资料”；“应当认为承包商的投标书是以雇主提供的可利用的资料和承包商自己进行的上述视察和检查为依据的”.这说明现场的考察是承包商必须经过的投标程序.

承包合同是在一定的环境条件下实施的.工程环境对工程实施方案、合同工期和费用有直接的影响.工程环境又是工程风险的主要根源.承包商必须收集、整理、保存一切可能对实施方案、工期和费用又影响的工程环境资料.这不仅是工程预算的需要,而且是作施工方案、施工组织、合同控制和索赔(反索赔)的需要.

开展调查研究是标价计算之前的一项重要准备工作,是成功投标报价的基础.承包人要在了解工程的性质、规模、发包范围、技术规范、材料及工人的技术要求等的基础上,重点就了解主要包括以下方面：

2.1　现场考察

通常是在标前会时(或之前)由业主组织、但时间短、难细致.对考察重要工程承包商宜自行组织详细的考察,要慎重地考察施工现场,认真调查工程所在地区的环境.调查的内容至少应包括： (1)现场自然条件：地形、地貌、地质、水文气象资料、潮汐资料等.

(2)现场环境：交通、通讯、水源及供水、供电等条件.

(3)当地资源情况：施工材料资源及有保证供应量,可购及租赁的施工设备与配件的供应情况；机修能力；加工制造能力；运输条件及能力：人力资源情况；附近的生活物资供应情况,医疗设施和医疗水平等.

(4)社会基础设施及商业服务水平：银行、保险公司服务水平：港口、机场、铁路等公共交通服务能力；邮电、通讯设施水平.

(5)工程付款的方式,外汇所占的比例,业主和监理工程师的资历和工作作风等.

(6)对初拟的施工方案、设施布置的验证.如现场设置临建、生活营地、预制厂的可能性.

2.2　市场调查

工程所在国政治、社会、经济、法律以及业主、工程师、竞争对手情况等,包括：

(1)关于工程所在国的政治形式：包括政局的稳定性；与周边国家的关系：与我国的关系：政策的开放性和稳定性等.

(2)关于工程所在国的经济状况调查：当地的工业、技术水平及基础设施状况,尤其是建筑业的发展水平：金融环境,包括外汇储备和管理、汇率变化、银行的经营状况和服务等；对外贸易情况；关于保险公司的情况.

(3)关于当地的法律、法规：需要了解至少应包括与招标、投标和工程实施有关的法律法规.要特别注意了解对外国承包商和本国承包商在待遇上有无差别(如本地承包商有无优惠待遇等),对外国公司有何限制条件,对外籍劳工的限制等.

(4)项目的资金来源和业主的资信状况,对购买器材和雇用工有无限制等,尤其是对购买当地材料的分额和施工当地劳工的比例等.

(5)对竞争对手的调查：应了解有哪些当地公司、哪些国际公司、哪些中国公司参加该项目的竞标,这些公司过去几年的业绩,在建工程情况,在当地是否实施过项目、效果如何.从中找出对自己威胁最大的几家公司并进行双方优劣势对比,这对决定我们的投标策略有一定的参考价值.

2.3　收集物价资料

应当是全范围、多方面、长期的、持之以恒进行的工作,不应仅靠投标前才做.主要包括：拟使用的施工设备、车辆、配件的市场价或进口价；各种材料的市场价或进口价；海、陆、客运输费；当地劳务；物价上涨指数及各种物价指数；外汇汇率和当地币贬值率：进口关税税率、港口费、滞港费和仓储费等；各种税收的税率；各种保险的费率：银行存、贷款利率及手续费率；该国单项工程综合单价的行情.

3.结束语

随着我国对外开放政策的展开,经济合作和技术交流规模的不断扩大,我国建筑施工综合实力的增强,我国涉外单位和建筑业企业走出国门,参与国际工程承包市场竞争势在必然.国际工程投标报价工作涉及面很广,它要求投标报价的人员具有广博的知识和丰富的经验,其中包括专业知识,例如：设计、施工组织与技术、设备材料等.同时还必须具备商务方面知识,例如法律、金融、税务、保险、以及当地的政治、经济状况等.另外,投标报价人员还必须熟悉国际工程施工和投标报价的规范和操作程序,只有这样,投标报价人员才能参与激烈的国际工程承包市场的竞争.

“没有不存在风险的投标,没有条件完全充分的标书,也没有无隙可乘的合同”.国际工程招投标是一项复杂而系统的工作,在很多方面要做小而细致的准备.任何一个小的点做得不到位,都有可能影响到最终的投标结果.

基于此目的,本文就国际过程投标准备工作及注意事项进行归纳和总结,以期对准备或正在参加国际工程投标工作的有关单位有所帮助,文中疏漏和错误之处,请同仁多提宝贵意见.同时,天津大学建筑工程学院孙锡衡教授对本文的写作给予指导和关心,在此深表感谢.